股价站上1元，“警报”解除

近日，粤开证券公告称，4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调出创新层的风险已解除。

今年3月26日起，因公司股价多日低于1元，粤开证券多次发布将被新三板降层的风险警示。随后，粤开证券控股股东送来“及时雨”，称拟增持不超2%的股份。控股股东表示，鉴于公司近期股价低于每股面值，基于看好公司长期表现而拟增持。

业内人士分析称，在全面注册制的大背景下，投资者将会更青睐于财务状况健康、主营业务稳定、具备核心竞争力、内控制度健全的上市公司。公司只有不断修炼内功，才能吸引多元化机构投资者及中长期资金参与，同时优化做市商机制，共同助推自身流动性提升。

降层风险解除

4月26日，粤开证券发布《可能触发降层情形的风险全部解除的公告》。公告称，公司此前多次在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《可能触发降层情形的风险提示公告》。2024年4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调出创新层的风险已解除。

此前的3月26日，粤开证券首次发布《可能触发降层情形的风险提示公告》。当时，粤开证券表示，可能触发降层的相关情形是：截至2024年3月25日，粤开证券已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四条，创新层公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。

粤开证券前身为惠州证券公司，于1988年6月成立。2003年10月，公司更名为“联讯证券经纪有限责任公司”。2019年3月，公司控股股东变更为广州开发区金融控股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司）。同年12月，公司更名为“粤开证券股份有限公司”。2023年11月，公司定向增发股票，注册资本增加至33.23亿元。

粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。从粤开证券股价走势来看，2023年3月股价为1.3元左右，此后数月一直保持在这个水平。2024年1月开始连续三个月股价走低，4月24日收盘价为0.95元。

大股东增持“驰援”

为了应对可能的降层风险，粤开证券通过大股东增持“自救”。

4月2日，粤开证券公告控股股东的增持计划。广州开发区控股集团有限公司（简称“广开控股”）持有粤开证券47.24%的股份，为粤开证券控股股东。广开控股计划增持不超过公司总股本的2%（不含），计划增持金额根据实际增持价格及增持股数确定，增持方式为做市，增持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持资金为自有资金。

广开控股称，“鉴于公司近期股价低于每股面值，公司控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断以及对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增持。”本次增持行为不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次增持主体将严格遵守有关法律法规的规定，不进行内幕交易及短线交易，不在窗口期买卖公司股份。

公告称，粤开证券目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资者权益。

4月24日，粤开证券发布了《联储证券股份有限公司关于后续加入为粤开证券股份有限公司股票提供做市报价服务的公告》。公告称，经全国股转公司同意，自2024年4月25日起，联储证券将作为做市商，为粤开证券提供做市报价服务。

4月17日，粤开证券发生一笔大宗交易，成交价1.1元/股，成交数量24.7万股，成交金额27.17万元，溢价12.24%。买入席位是海通证券股份有限公司成都人民西路营业部，卖出席位是东方财富证券股份有限公司昌都两江大道证券营业部。

今年年初高管发生变动

2024年，粤开证券刚经历高层变动。

2024年1月，粤开证券总裁王保石因年龄原因辞任，辞职后继续担任公司党委副书记职务。副总裁雷杰代为履行总裁职责。

2024年2月，广东证监局对粤开证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。广东证监局认为粤开证券存在三个问题，分别是金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

近日，粤开证券发布的2023年年报显示，2023年实现营业收入6.85亿元，同比下降14.67%；净利润3436.72万元，同比增长9.83%。截至2023年末，公司总资产205.18亿元，较年初增长8.22%；归属于挂牌公司股东的净资产55.15亿元，较年初增长9.31%；净资产收益率0.65%，与2022年同期基本持平。

按照经营业务划分，粤开证券财富管理业务2023年度实现营业收入4.88亿元，同比减少12.74%。其中，证券经纪业务营业收入3.42亿元，同比减少14.85%；信用交易业务营业收入1.46亿元，同比减少7.34%。

粤开证券证券自营业务2023年营业收入为0.8亿元，同比减少29.65%，主要系受市场行情影响，持仓股票公允价值下降所致。投资银行业务营业收入为1.01亿元，同比增长21.48%。资产管理业务营业收入为0.2亿元，同比减少5.10%。私募股权投资业务营业收入-0.27亿元，同比减少75.74%，主要系受市场行情影响，私募股权项目公允价值下降所致。其他业务营业收入0.23亿元，同比减少43.67%，主要系本期政府补助减少所致。

责编：郭晨希   校对：冯雯君   图编：周   洋

审读：朱建华   监制：张晓光   签发：潘林青